辽宁证监局近日发布的公告涌现，因为部分收集直播未报备也未进行合规管控，中天证券股份有限公司沈阳枫杨路证券营业部被出具警示函。

南齐湾财社记者阐明同花顺iFinD数据梳剃头现，本年以来，至少有11家证券公司和投资计议机构因为收集直播分歧规被罚，其中有9家为投资计议机构，即第三方投顾机构，被罚原因包括安排非合手证东说念主员对大盘等进行分析议论、暗意推选个股、直播未留痕等。处罚力度上，有投顾机构被责令暂停新增客户半年。

中天证券一营业部直播未合规管控被罚

近日，中天证券股份有限公司沈阳枫杨路证券营业部因为存在三项问题，被辽宁证监局选拔出具警示函的监管门径，并记入证券期货市集诚信档案。

阐明辽宁证监局公告，这三项问题区分是:客户回拜责任不到位；客户司理从事回拜责任；部分收集直播未报备也未进行合规管控，向客户提供的部分投资建议短缺合理依据，留痕纪录不完好。

上述步履违犯了《证券经纪业务措置目标》(证监会令第204号)第四十条、《对于加强证券经纪业务措置的端正》(证监会公告〔2010〕11号)第三条第四项、《证券投资参谋人业务暂施端正》(证监会公告〔2020〕66号)第三条、第十六条、第二十七条第一款的端正。

同期，中天证券股份有限公司沈阳枫杨路证券营业部赋闲东说念主王昆仑因为对营业部的步履负有平直包袱，被辽宁证监局选拔出具警示函的监管门径，并记入证券期货市集诚信档案。

中天证券并非近期唯独一家因为直播分歧规而被罚的机构。日前，浙江同花顺云软件有限公司被浙江证监局选拔责令改正、责令暂停新增客户的行政监督措置门径，整改及暂停期限为3个月，原因之一是“直播业务践诺进程中合规管控不到位，且存在暗意推选个股等情形”。

多家机构让非合手证东说念主员直播聊股

以处罚公揭发布日历为准，南齐湾财社记者梳剃头现，本年以来，至少有11家证券公司和投资计议机构因为直播分歧规被处罚。其中，2家为证券公司，9家为投资计议公司。

从被罚原因来看，一些机构与无天禀公司开展直播投顾业务，或让非合手证东说念主员通过直播开展大盘分析等作为。

比如，本年7月份，福建证监局对国融证券股份有限公司福州东街证券营业部选拔出具警示函的行政监管门径，原因包括该营业部组织证券投资参谋人东说念主员与不具备证券投资计议天禀的第三方公司协作开展收集直播投顾业务，个别投资参谋人安排他东说念主顶替通过收集开展投顾业务等。

又如，本年6月份，财咨说念信息手艺有限公司因为“自媒体平台直播措置不法度。个别非投顾东说念主员在直播中对宏不雅经济、行业情景、证券市集变动情况发表议论性见地”被辽宁证监局处罚。

此外，云南约牛证券投资计议有限公司因为“个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资参谋人的东说念主员开展板块和大盘分析直播作为”被云南证监局处罚。武汉云掌数字科技有限公司合肥分公司也因为“个别未在中国证券业协会登记为证券投资参谋人的东说念主员开展板块和大盘分析直播作为”收到处罚决定书。

除了上述案例，还有其他机构因为直播未留痕、直播步履不法度等原因被罚。

比如，7月份，点牛优选有限公司广州分公司因为“未对子系微信视频号直播步履进行留痕措置”等原因被广东证监局处罚。

2月份，和讯信息科技有限公司因为“投资参谋人和职工直播步履不法度，存在误导性宣传、风险辅导不到位、留痕措置不完善等问题”被北京证监局处罚。

从处罚力度上看，这些直播展业存在问题的机构中，严重者如武汉云掌数字科技有限公司合肥分公司，被责令暂停新增客户6个月，轻者则被出具警示函或责令改正。

多部门告知条目严禁直播荐股

事实上，对于证券从业东说念主员开展收集直播的合规问题，监管早已有明确端正。

南齐湾财社记者了解到，早在2010年，中国证监会就发布了《证券投资参谋人业务暂施端正》，并在2020年10月对该端正进行了修改。阐明修改后的端正，向客户提供证券投资参谋人办事的东说念主员，应当具有证券投资计议执业经验，并在中国证券业协会注册登记为证券投资参谋人。

在投顾东说念主员的具体步履上，上述端正条目，证券投资参谋人不得通过播送、电视、收集、报刊等公众媒体，作出买入、卖出莽撞合手有具体证券的投资建议。此外，应“审慎地对宏不雅经济、行业情景、证券市集变动情况发表议论见地”。

此外，2021年10月，证监会机构部发布《机构监管情况通报(第86期)》，再次对券商、基金、投资计议公司开展收集直播提议明确条目，一方面，终止以直播的神志开展投资品种取舍、投资组合推介等荐股步履。另一方面，证券公司责任主说念主员通过收集直播发表议论时，应当保合手客不雅、专科的格调，主要围绕经济地点分析、市集变化议论、经济数据解读等宏不雅层面。

即便有端正在前，在本轮行情中，外交平台上依然掀翻一阵“荐股热”。一些所谓的“大V”“敦朴”等以“发牛股”“悉数保证不亏”等噱头引新东说念主入局。

南齐湾财社聚积广东证券期货业协会日前开展的中小投资者往复情景问卷探望也涌现，三成受访者清楚曾因轻信“大V”、荐股软件中分析导致股票亏蚀。

近期，联系部门也往往发声，打击违法荐股。

11月上旬，深圳有证券投资计议机构收到深圳证监局告知，告知条目计议机构“对于公司措置账号发布履行和直播素材应预先进行合规审核，直播进程中合规应有用监控和滋扰，严禁直播荐股”。

11月7日，广东证券期货业协会也发文提醒投资者称，当投资者随从个别“主播”的违法荐股贸易股票时，络续会落入他们的陷坑，这些“主播”可能仍是提前买入推选的股票，诳骗投资者跟风炒作的“羊群效应”，顺便拉高股价卖出，导致不少利弊投资者成为“接盘侠”，承担股价偏离价值后下降的损失。

“直播炒股莽撞发布短视频公开推选股票均是违法的，亦然不行信的。”广东证券期货业协会强调。

此外，上海反诈中心10月8日发文提醒称，投资陪同风险，不行能稳赚不赔，不要盲目信服所谓的“总监”“大家”提供的“内幕音信”。对于投资呈报判辨高于正规平台的更要留心被骗。

采写:南齐·湾财社记者刘兰兰开云kaiyun